Актуальные вопросы деятельности кредитных организаций по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для кредитных организаций
АНОНС:
Курс объединяет все аспекты работы в области по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В ходе курса специалистами-практиками комментируются основные нормативные документы, регламентирующие работу ответственных сотрудников, а также даются рекомендации, необходимые коммерческим банкам в их повседневной работе по ПОД/ФТ.
Целевой инструктаж по Противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для кредитных организаций – Профессиональных участников рынка ценных бумаг
АНОНС:
Курс объединяет все аспекты работы в области по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В ходе курса специалистами-практиками Банка России, Службы Банка России по финансовым рынкам, ФСФМ, а также крупных коммерческих банков комментируются основные нормативные документы, регламентирующие работу ответственных сотрудников.
Будут даны практические рекомендации, необходимые коммерческим банкам в их повседневной работе по ПОД/ФТ.
По завершению обучения слушателю выдается удостоверение о краткосрочном повышении квалификации
Целевой инструктаж по Противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для кредитных организаций – Профессиональных участников рынка ценных бумаг
ООО Юридический Центр «ТЛТ» в партнерстве с МУМЦФМ (Международный учебно-методический центр финансового мониторинга) проводит обучение по программе «Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма».
Дата: 15.02.2017
Начало: 10.00. ч. (МСК)
Перерыв: 13.00 ч. – 13.30 ч. (МСК)
Окончание: 17.00 ч. (МСК)
Стоимость: 2000 рублей.
Актуальность семинара обусловлена разработкой и обсуждением Банком России Концепции организации системы внутреннего контроля в НФО, планируемым принятием Положения Банка России «О требованиях к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита».
В рамках указанных документов НФО обязаны:
•разработать внутренние документы, определяющие порядок осуществления внутреннего контроля и аудита;
•распределить полномочия по осуществлению функций, связанных с внутренним контролем, между органами управления, структурными подразделениями и должностными лицами профессионального участника рынка ценных бумаг, входящими в систему внутреннего контроля;
•при привлечении третьих лиц к выполнению функций разработать внутренние стандарты, содержащие критерии оценки эффективности функций, осуществляемых третьими лицами, план на случай реализации рисков, связанных с осуществлением каких-либо функций сторонней организацией и др.